在全球经济深度融合、监管环境日趋复杂的背景下,企业面临的合规挑战前所未有,从数据保护到反商业贿赂,从出口管制到环境保护,企业一旦触碰合规红线,不仅可能面临巨额罚款和业务限制,更会严重损害品牌声誉与市场信任。
近日,ICAS英格尔认证正式发布《ISO37301合规管理体系》白皮书(点击如下图片免费下载),从国际视野与本土实践相结合的角度,深入解读ISO37301合规管理体系的核心价值、实施路径与预期成效,旨在帮助企业筑牢合规根基,构建具有韧性的经营体系。
一、ISO37301:企业合规管理的国际通用语言
ISO37301前身是2014年发布的ISO19600《合规管理体系指南》,2021年的换版ISO37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》作为一项国际标准,适用于全球任何类型、规模、性质和行业的组织。企业按ISO 37301标准搭建合规管理体系,不仅能防范风险、优化内部管理、提高国际竞争力,还能帮助企业适应不断变化的法律法规和监管要求,确保企业的可持续发展。企业可通过第三方认证机构证明其合规体系的有效性与符合性。
(图源:ICAS英格尔认证《ISO3730合规管理体系》白皮书)
该标准采用经典的PDCA循环结构,覆盖从组织环境分析、领导作用、风险评估、运行控制,到绩效评价与持续改进的全过程,它强调整合思维,要求企业将合规要求融入业务流程,而非孤立存在。
(图源:ICAS英格尔认证《ISO3730合规管理体系》白皮书)
对中国企业而言,ISO 37301与国际规则接轨,也与国内多项合规政策相互呼应,企业可借助这一国际标准,同时满足国内外监管要求,提升管理效率。
二、构建有效合规体系的关键步骤与核心要素
建立完善健全的合规管理体系是一项涉及文化、流程、技术与责任的系统工程,企业需从以下几个方面重点着力:
(图源:ICAS英格尔认证《ISO3730合规管理体系》白皮书)
首先是明确合规基本原则,诚信、良好治理、权责清晰、透明度和可持续性是合规管理的基石,企业应在组织内部建立清晰的合规价值观和行为准则,并通过培训辅导、文化宣传、企业宣导与融入企业发展过程之中将其深入人心。
(图源:ICAS英格尔认证《ISO3730合规管理体系》白皮书)
其次是建立健全的组织架构与职责体系,合规管理不仅是合规部门的责任,更需高层带头、全员参与,需要企业设立独立的合规团队,并明确董事会、管理层、合规官及各业务部门的职责分工,形成有效的分层管理、量化考核、监督执行与问责机制。
(图源:ICAS英格尔认证《ISO3730合规管理体系》白皮书)
第三是系统识别合规义务与风险评估,企业应建立常态化的合规义务识别与更新机制,特别是对高风险领域(如反贿赂、数据出境、环保等方面)进行重点管控,通过制定风险清单和应对措施,将合规要求切实落地到业务流程中,并采取定期和不定期的监督抽查落实情况,确保从细微处规避合规风险。
(图源:ICAS英格尔认证《ISO3730合规管理体系》白皮书)
最后是运行、监督与持续改进,企业需要建立内部举报机制、合规审计流程和定期管理评审制度,确保合规体系不仅写在纸上,更能在实践中动态优化、持续生效。
ICAS英格尔认证:一站式合规服务,为企业全程赋能
ICAS英格尔认证为企业提供覆盖合规管理全周期的专业服务,从体系搭建到认证审核,助力企业高效通过ISO37301认证,实现合规能力的实质性提升,认证流程包含九个关键步骤,整个过程严谨透明,企业可在专业团队指导下稳步推进,确保合规管理体系既符合标准要求,又能真正融入运营实践。
(图源:ICAS英格尔认证《ISO3730合规管理体系》白皮书)
除认证审核外,ICAS还提供多层次的培训与配套服务,企业可参与免费研讨会、审核员与内审员培训班,或针对标准条款开展深度解读;也可通过差距分析、建设辅导等服务,系统性补齐合规短板。在专项领域,ICAS已研发反垄断、反贿赂、数据出境、劳动用工、财税合规、反洗钱等系列解决方案,帮助企业应对高风险领域的合规挑战。
ISO37301认证有助于企业实现尽职免责,在发生合规事件时,一套通过认证的合规管理体系可作为企业履行合理注意义务的有力证据,帮助减轻甚至免除行政处罚或法律责任。
此外,合规管理体系还能转化为市场竞争优势,客户、合作伙伴更倾向于与合规信誉良好的企业合作,尤其是在出口、跨境投资、政府采购等领域,合规认证已成为企业形象和品牌价值的重要组成部分。
ICAS英格尔认证成立于2000年,总部位于中国上海,拥有中国(CNAS)、英国(UKAS)和美国(ANAB)多重认可资质;认证规模居全国认证机构前列,创新板块居全国前十(来自CCAA发布的《2023认证机构发展报告》),在合规、反贿赂、资产管理、税务管理、绿色转型、ESG和可持续发展等领域业务卓著。公司牵头起草《企业税务管理体系 要求》、《环境、社会与治理(ESG)管理体系要求》等标准,获评AAA级低碳服务能力,取得AA1000审验资质,在助力中国企业实现高质量发展和打破国际贸易技术壁垒、打造国内国际竞争力中发挥关键作用。
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